证监会最新发布！强化“关键少数”职位资质与备案管理

**证监会最新发布！涉及这些“关键少数”职位**

近日，证监会发布了《监管规则适用指引——机构类第4号》（以下简称《指引》），这一重要文件对《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《高管办法》）的相关规定进行了详细解释和细化。这一举措旨在强化证券基金经营机构人员管理，特别是针对董事长、总经理等“关键少数”职位，提出了更高的资质要求和更严格的任职备案程序。

《指引》的发布背景，源于国务院对加强监管、防范风险、推动资本市场高质量发展的高度重视。随着《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》和《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的出台，完善高管人员任职条件与备案管理制度成为迫切需求。证监会此次发布的《指引》，正是为了落实这些政策要求，确保证券基金经营机构能够严把任职“入口关”，防止不符合条件的人员担任关键职位。

《指引》首先明确了人员资质条件。根据《高管办法》第六条的规定，拟任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员的人员，应当具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。而《指引》在此基础上，进一步强化了董事长、总经理的专业胜任能力要求。他们不仅需要从事证券、基金或者金融工作3年以上，而且至少要有1人具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金工作经历。这一规定旨在提升经营机构的核心竞争力，确保关键职位的人员具备足够的专业知识和实践经验。

除了人员资质条件外，《指引》还明确了任职备案的要求。为防止聘任不符合条件的人员对证券基金经营机构正常经营造成负面影响，经营机构在聘任董事、监事、高级管理人员前，必须按照《高管办法》第三十六条的规定，通过资本市场诚信档案数据库、行业协会从业人员注册/登记平台等系统，查询相关人员的任职和执业信息，审慎考察是否符合相关任职条件。如果经营机构难以确保拟聘任人员符合任职条件的，应当在履行聘任决策程序前，与中国证监会相关派出机构进行沟通。这一程序安排不仅压实了经营机构聘任管理关键岗位人员的主体责任，也确保了任职备案的严谨性和有效性。

《指引》的发布，不仅是对《高管办法》的细化和补充，更是对证券基金经营机构人员管理的一次全面升级。它要求经营机构在聘任关键职位人员时，必须严格遵守相关规定，确保人员的专业性和合规性。同时，也提醒了经营机构的主要股东，要严格按照要求提名符合条件的董事、监事和高级管理人员。这一举措有助于提升经营机构的整体治理水平，推动其合规稳健运营。

业内人士表示，《指引》的出台，是证监会贯彻落实中央金融工作会议精神和国务院相关政策要求的重要举措。它完善了经营机构董事长、总经理的任职条件，坚持专业门槛，细化了对拟任人员的专业胜任能力要求。通过强化对关键职位人员的资质要求，督促经营机构择优审慎确定人选，有利于提升其履职尽责能力，推动经营机构提高治理水平。

在任职备案方面，《指引》也进一步完善了相关程序安排。它要求经营机构在聘任关键职位人员前，必须查询相关人员的任职和执业信息，审慎考察其是否符合任职条件。如果经营机构未作审慎考察或沟通，任命的董事长、高级管理人员不符合任职条件的，中国证监会及相关派出机构将对其从重采取行政监管措施。这一规定不仅体现了证监会对经营机构人员管理的严格要求，也体现了对投资者权益的充分保护。

此外，《指引》还明确了适用范围，要求《高管办法》第五十六条规定的证券基金经营机构子公司、证券服务机构和基金服务机构及其高管人员，比照适用《指引》规定。这一安排确保了整个证券基金行业的规范性和一致性，有助于提升整个行业的治理水平和合规性。

值得注意的是，《指引》还特别强调了经营机构及时将相关规定告知公司主要股东的重要性。它要求经营机构在《指引》发布后，及时将相关要求告知公司主要股东，提醒他们严格按照要求提名符合条件的董事、监事和高级管理人员。这一举措有助于加强主要股东与监管机构的沟通合作，共同推动经营机构的人员管理更加规范、有效。

证监会表示，将坚决贯彻落实中央金融工作会议精神和国务院相关政策要求，督促证券基金经营机构加强人员聘任管理，切实把好“关键少数”任职备案关口。同时，也将加大对证券基金经营机构人员管理的监管执法力度，从严处理违法违规行为。这一表态体现了证监会对加强人员管理、防范风险的坚定决心和有力措施。

总的来说，《指引》的发布是证监会加强证券基金经营机构人员管理的重要举措。它通过对关键职位人员的资质要求和任职备案程序的细化规定，提升了经营机构的整体治理水平和合规性。同时，也提醒了经营机构和主要股东要严格按照要求提名和聘任符合条件的董事、监事和高级管理人员。未来，随着《指引》的深入实施和监管力度的不断加强，我们有理由相信，证券基金经营机构的人员管理将更加规范、有效，为资本市场的健康稳定发展提供有力保障。

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